證券工作總結(jié)
總結(jié)是在一段時間內(nèi)對學(xué)習(xí)和工作生活等表現(xiàn)加以總結(jié)和概括的一種書面材料，它可以提升我們發(fā)現(xiàn)問題的能力，讓我們來為自己寫一份總結(jié)吧。總結(jié)怎么寫才不會千篇一律呢？以下是小編為大家整理的證券工作總結(jié)，希望能夠幫助到大家。
證券工作總結(jié)1
在過去的半年時間里，柜臺的工作內(nèi)容沒有太多變化，依然以開戶，檔案掃描，系統(tǒng)測試，股票機(jī)發(fā)放，客戶咨詢等內(nèi)容為主，現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：
1、柜臺業(yè)務(wù)方面，20xx年截止7月22號，共開戶561戶，經(jīng)辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯(lián)合身份信息修改7筆，開通債券回購業(yè)務(wù)12筆，轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆，其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認(rèn)真對比，仔細(xì)審核，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現(xiàn)差錯。
2、股票機(jī)發(fā)放方面，20xx年上半年，由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)重，加之總部更換股票機(jī)供應(yīng)商，我部共收到總部寄來股票機(jī)部，上半年共發(fā)放股票機(jī)115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出，約75%的客戶資產(chǎn)在9萬—20萬之間，通過客戶經(jīng)理們的宣傳及營銷，開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的'客戶資源，這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一。
3、在系統(tǒng)測試方面，20xx年上半年，參與并配合總部柜臺系統(tǒng)測試13次，其中深交所及電話委托程序升級測試6次，上交所報盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次，單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測試一個月，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測試3周。在這些次測試當(dāng)中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù)，按時上傳測試報告，保障了系統(tǒng)的有效運(yùn)行和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
4、四月份為了完善客戶經(jīng)理CRM系統(tǒng)客戶增加情況，配合綜合部規(guī)范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認(rèn)書》及《一對一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件，保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性。
5、個人客戶營銷方面，上半年客戶營銷做的不理想，共開戶9戶，客戶資產(chǎn)約15。6萬元。
從以上幾個方面可以看出，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣，客戶營銷工作做的很不夠，在接下來的下半年工作計(jì)劃中，將要做好以下工作安排：
第一，在做好本職工作的前提下，配合財富中心，做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時錄入，客戶信息及時反饋，客戶試用結(jié)束后，傭金及時調(diào)整的工作計(jì)劃，認(rèn)真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第二，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測試階段，估計(jì)下半年通過幾次測試后，會有上線的可能。做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作，認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程，對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識，掌握所有業(yè)務(wù)流程。
第三，努力開展?fàn)I銷工作，合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策，通過朋友介紹，客戶轉(zhuǎn)介紹的方式，開發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶，提高開戶數(shù)量，提升資產(chǎn)水平。
證券工作總結(jié)2
我在XX營業(yè)部擔(dān)任出納兼行政的工作，在平時的工作中，我嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，身體力行，能夠較好的完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)任務(wù)。首先作為出納，我在收付、反映、監(jiān)督、管理四個方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé);其次作為行政，我在采購、會務(wù)、員工福利、文檔管理等方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé)。過去的幾個月里在不斷改善工作方式方法的同時，順利完成如下工作：
一、出納工作
1、嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理和結(jié)算制度，定期向會計(jì)核對現(xiàn)金與帳目，發(fā)現(xiàn)金額不符，做到及時匯報，及時處理。負(fù)責(zé)保管現(xiàn)金和會計(jì)重要空白憑證，按規(guī)定辦理領(lǐng)用簽發(fā);及時收回公司各項(xiàng)收入，開出收據(jù)，及時收回現(xiàn)金存入銀行。
2、根據(jù)會計(jì)提供的依據(jù)，與銀行相關(guān)部門聯(lián)系，井然有序地完成了職工工資和其它應(yīng)發(fā)放的經(jīng)費(fèi)發(fā)放工作。負(fù)責(zé)催取銀行存款對賬單;保管有關(guān)印章，空白收據(jù)和空白支票。
3、按國家財經(jīng)紀(jì)律、會計(jì)法規(guī)和公司財務(wù)管理規(guī)定，辦理現(xiàn)金、銀行存款、內(nèi)部往來的資金收付、劃轉(zhuǎn)，檢查有關(guān)原始憑證;堅(jiān)持財務(wù)手續(xù)，嚴(yán)格審核(憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的簽字才能給予支付)，對不符手續(xù)的憑證不付款。財務(wù)主管臨時離崗的情況下，負(fù)責(zé)每天早上核對編制清算憑證。
4、協(xié)助財務(wù)主管做好日常會計(jì)核算和財務(wù)管理工作，參與財務(wù)預(yù)算、決算和財務(wù)分析等，已經(jīng)完成了20xx年度財務(wù)決算和20xx年度財務(wù)預(yù)算。
5、上級主管交辦的其他工作。
二、行政工作
1、負(fù)責(zé)辦公用品采購管理和收發(fā)登記管理。每季度收集各個部門的辦公用品計(jì)劃，進(jìn)行歸納匯總，集中采購辦公用品;日常負(fù)責(zé)公司各部門辦公用品的領(lǐng)用和分發(fā)工作，監(jiān)督指導(dǎo)填寫辦公用品登記簿，保證辦公用品賬實(shí)相符。
2、負(fù)責(zé)會議及活動的后勤保障。會前準(zhǔn)備好會議材料，認(rèn)真做好會場布置，安排食宿工作;會后及時清理會場。20xx年4月28日圓滿完成了XX營業(yè)部開業(yè)典禮，20xx年5月4日組織召開了XX證券XX營業(yè)部與工商銀行聯(lián)合營銷會議，20xx年6月23日組織召開了大福證券港股投資報告會。
3、負(fù)責(zé)員工社保和住房公積金的辦理和轉(zhuǎn)移。按公司規(guī)定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協(xié)助做好社保和住房公積金的轉(zhuǎn)移，對離職的員工及時停止繳納社保和住房公積金。
4、負(fù)責(zé)文檔管理，負(fù)責(zé)公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達(dá)。做好各種文件的收發(fā)，復(fù)印及謄印工作;分清主次，分清文件的輕重緩急，及時請領(lǐng)導(dǎo)閱辦，將相關(guān)文件交到有關(guān)部門手中; 對公司各種文件和檔案進(jìn)行整理、歸檔。
5、負(fù)責(zé)訂閱報刊雜志，訂購飲用水，繳納電話費(fèi)、網(wǎng)費(fèi) 。每年根據(jù)報刊訂閱計(jì)劃辦理相關(guān)報刊的`訂閱，管理日常報刊的收發(fā);每天收集飲用水使用情況，及時訂購飲用水，負(fù)責(zé)飲用水的收發(fā)保管;每月及時收取費(fèi)用賬單，準(zhǔn)時繳納電話費(fèi)和網(wǎng)費(fèi)，保證工作場所的正常運(yùn)行。
6、其他工作
在工作中，我通過自己的發(fā)覺和領(lǐng)導(dǎo)的指正，也發(fā)現(xiàn)了自身許多需要改正的缺點(diǎn)和不足：
1、出納工作中我要多用心，多請示，及時匯報，在工作中如遇到自己無法解決的問題，應(yīng)請示領(lǐng)導(dǎo)給予提示或是解決問題的方法，在工作中掌握財務(wù)人員應(yīng)該掌握的原則。
2、行政的工作特點(diǎn)就是多、繁、雜，為其它各部門提供服務(wù)，以保證不影響我分內(nèi)工作的順利完成，并且不耽誤其它部門的正常工作。
3、對于領(lǐng)導(dǎo)分配的發(fā)展客戶任務(wù)完成情況：開戶數(shù)65戶，資產(chǎn)61萬元。完成情況不是很好，特別是資產(chǎn)情況，開戶數(shù)基本完成。
4、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產(chǎn)生誤會，導(dǎo)致不必要的矛盾。
改進(jìn)措施：
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。
2、在本職工作中學(xué)習(xí)和努力提高業(yè)務(wù)技能，使自身的工作能力和工作效率得到提高，在以后的工作和學(xué)習(xí)中我還將不懈的努力和拼搏，做好自己的本職工作
3、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源，不斷發(fā)展新客戶，盡量發(fā)展有效戶，增加客戶資產(chǎn)。
4、另外，我還要不斷的調(diào)整自己的心態(tài)，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計(jì)較一時的得失，加強(qiáng)溝通能力，向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。
慶幸的是我能夠認(rèn)識到自己的種種不足，同時我也感謝領(lǐng)導(dǎo)對我的缺點(diǎn)進(jìn)行指正，在今后的工作中我將牢記領(lǐng)導(dǎo)的教誨，認(rèn)真對待領(lǐng)導(dǎo)交辦的每一件事。20xx年的工作已經(jīng)開始，通過對去年的工作進(jìn)行總結(jié)，我想我能夠吸取教訓(xùn)，各方面都能更進(jìn)一個臺階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn)。
證券工作總結(jié)3
20xx年已經(jīng)過去，回首過去，20xx是堅(jiān)持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅(jiān)持的心不曾動搖、沒有改變，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。
一直以來，證券營銷都是我所堅(jiān)持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非常刻苦，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計(jì)劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來也是和我們一樣證券營銷，確實(shí)在艱苦的條件下，堅(jiān)持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著證券營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時間，那時證券營銷我放下了，新組建的證券營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實(shí)規(guī)模大了，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為證券營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。
自從證券營銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊(duì)的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)的弱項(xiàng)，因?yàn)檫@三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個銀行網(wǎng)點(diǎn)，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊(duì)會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個網(wǎng)點(diǎn)合作時間最久，關(guān)系處理，但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。離這個目標(biāo)最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項(xiàng)，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅(jiān)持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力，通過不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來會議較多，經(jīng)過改革以后，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗(yàn)，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會，因?yàn)橹芾龝际前才旁趫F(tuán)隊(duì)長會議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅(jiān)持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠控制,。通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。
在團(tuán)隊(duì)的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的.集體活動，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊(duì)每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽儯?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘，總共當(dāng)時有8個人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當(dāng)時團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個，實(shí)習(xí)的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到xx月，行情一直低迷，團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅(jiān)信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人，在x月份，那是考驗(yàn)的時候，那時基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團(tuán)隊(duì)沒有招聘長期的生存會成為問題，有進(jìn)有出，這才是一個健康的營銷團(tuán)隊(duì)，20xx年對團(tuán)隊(duì)的要求勢必更加嚴(yán)格。
對于自身的發(fā)展來說，20xx年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理，個人的業(yè)績并不好，曾經(jīng)記得20xx年年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在20xx年初達(dá)到了，在20xx年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績確實(shí)很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系
較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心，因?yàn)閷蛻魶]有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅(jiān)持該堅(jiān)持的，這也許是今年的不足。
如果說20xx年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅(jiān)信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅(jiān)持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財務(wù)自由。
證券工作總結(jié)4
從20xx年xx月xx日入司已經(jīng)三個月時間，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段，通過日常工作學(xué)習(xí)自己對客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認(rèn)知，同時積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通，盡快的融入了xx證券這個集體。
在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作：
1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺正處于開發(fā)階段自己進(jìn)入公司，利用之前的工作經(jīng)驗(yàn)自己首先提出客戶服務(wù)平臺功能需求，在20xx年xx月xx日和xx月xx日組織總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對客戶服務(wù)平臺進(jìn)行測試，同時將測試結(jié)果及時反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對客戶服務(wù)平臺的功能完善，并于20xx年xx月xx日完成功能完善建議提交金正工作人員。
2、負(fù)責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語編輯，完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè)。
3、每月定時對總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，并且將話務(wù)中存在的問題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問題進(jìn)行溝通，同時每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報，通過此項(xiàng)工作來提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平。
4、從20xx年xx月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后，開始接聽客戶，通過在接聽客戶電話過程中來促進(jìn)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，同時提高自身客戶服務(wù)意識。
5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會，通過晨會來了解當(dāng)時市場資訊，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識和新業(yè)務(wù)知識，同時學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn)。
6、針對客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認(rèn)知。
7、在總部和營業(yè)部客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后，指導(dǎo)營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且及時解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題。
8、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時為了加強(qiáng)公司各部門業(yè)務(wù)相通，每日收市后負(fù)責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營業(yè)部客服主管。
通過以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進(jìn)：
1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，通過不斷的接聽客戶過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務(wù)知識方面自己仍然需要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，從而才能提高對客戶的服務(wù)水平。
2、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項(xiàng)工作的開展與完成，尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo)，積極加強(qiáng)與各營業(yè)部客服主管的溝通。
3、對于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段，應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗(yàn)與客戶服務(wù)中心運(yùn)營管理的認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新能力，尋找合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法。
在正式成為xx證券的一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認(rèn)真改進(jìn)，同時積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的.任務(wù)工作，對公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)的上線工作，認(rèn)真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作，同時認(rèn)真協(xié)助完成對公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè)，而且加強(qiáng)對自己今后負(fù)責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理，積極主動配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開展各項(xiàng)工作。
證券工作總結(jié)5
營銷方面。客戶經(jīng)理要成為市場營銷的能手。要掌握市場營銷學(xué)的基本知識，又要身體力行，積極參與實(shí)踐。掌握推銷自我的技巧、演講技巧、產(chǎn)品推介的技巧、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。
我是xx年6月來到公司，經(jīng)過幾個月的證券知識培訓(xùn)，通過考試，然后入職，在這幾個月的學(xué)習(xí)與工作的時間里，讓我學(xué)到了很多東西，同時感謝各位領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助，下面我將我入職以來的工作情況作工作總結(jié)如下。
首先，我覺得證券是一個壓力性的工作，特別是對于我這種剛剛畢業(yè)，身在異地，沒有經(jīng)過生活厲煉的新一批社會青年來說更是一種艱難的考驗(yàn)!作為客戶經(jīng)理，我認(rèn)為開發(fā)客戶與客戶維護(hù)是非常重要的，如今的市場行情，開發(fā)一個新客戶真是難上加難，第一個月通過自己的努力，時間緊任務(wù)重，盡力克服重重困難，讓自己傭有一個良好的開端!
對工作保持長久的.熱情和積極性，更需要有“不待揚(yáng)鞭自奮蹄”的精神。所以這xx年來我一直堅(jiān)持做好自己能做好的事，一直做積累，一步一個腳印堅(jiān)定的向著我的目標(biāo)前行。
其次，在維護(hù)客戶方面，第一，常常給他們講解一些股票技術(shù)方法，第二，力所能及的回答他們咨詢的問題，第三，親情服務(wù)，與他們認(rèn)真交心交朋友，同時在他們身上學(xué)習(xí)一些知識。在此之間，也發(fā)現(xiàn)了開發(fā)客戶是不容易的，維護(hù)客戶是更不容易的，現(xiàn)在證券公司很多，競爭壓力大，一不小心客戶就很可能被轉(zhuǎn)到其他公司，所以與客戶之間建立良好的關(guān)系也是非常重要的，而我自己也在不斷地學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)新的知識來充實(shí)自己，因?yàn)橹R永遠(yuǎn)不熊市，這樣才會獲取客戶的認(rèn)可與接納!
為進(jìn)一步減少會議和提高會議質(zhì)量，我們安排會議堅(jiān)持了會前有準(zhǔn)備、有議題，建議與會者會上講話要短、話不離主題、講話要解決實(shí)際問題和開小會、開短會、不開無準(zhǔn)備會的原則等。堅(jiān)持了XXX多次要求的“會前無議題，會上臨時動議的問題，一律不予研究”的要求，今年全公司大型性會議明顯減少，會議質(zhì)量大有提高，基層單位比較滿意。在實(shí)際操作中主要采取了四個方面的措施：
多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。
學(xué)會主動與人溝通，交流：經(jīng)常與車間，倉庫，質(zhì)檢部的相關(guān)人員接觸，這樣便于自己了解產(chǎn)品，跟蹤需要，減少工作失誤，提高工作效率。
質(zhì)量管理是醫(yī)院永恒不變的主題，定期進(jìn)行檢查考核，是提高護(hù)理質(zhì)量的保證。為了提高護(hù)理質(zhì)量，護(hù)理部在總結(jié)以往工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對各科室護(hù)理臺帳重新規(guī)劃，重新制定了切實(shí)可行的檢查與考核細(xì)則，每月重點(diǎn)查，每季度普遍查的基礎(chǔ)上又進(jìn)行不定期抽查、互查，共檢查近200次，合格率95%以上。在基礎(chǔ)管理、質(zhì)量控制中各科室護(hù)士長能夠充分發(fā)揮質(zhì)控領(lǐng)導(dǎo)小組成員的作用，能夠根據(jù)護(hù)理部的工作安排做到月有計(jì)劃，周有安排，日有重點(diǎn)，月底有小結(jié)。
如今我逐漸的喜歡上了證券行業(yè)，雖然有壓力有困難，一切事在人為，我不怕，有壓力才會形成動力!客戶經(jīng)理是一項(xiàng)長期的工作，需要的是要有足夠的耐心，平時工作的細(xì)心，坦誠的與客戶交流和溝通，相信自己可以!我的工作與熱情一切盡在行動中!
總之，上半年我的職業(yè)規(guī)劃及目標(biāo)是：按照公司的規(guī)定，開發(fā)足夠的客戶，累積一定的資產(chǎn)，完成轉(zhuǎn)正要求!
多學(xué)習(xí)：向經(jīng)驗(yàn)豐富、工作突出的護(hù)士長學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)她們的工作經(jīng)驗(yàn)、工作方法;向外院護(hù)理同仁們學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)她們的先進(jìn)管理機(jī)制、排班方法、工作狀態(tài);向科里的護(hù)士們學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)她們工作中的長處，彌補(bǔ)自身的不足。
證券工作總結(jié)6
以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊(duì)伍、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo)，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展東陽市級“青年文明號”創(chuàng)建活動。現(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：
1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)
20xx年度，我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會、股民學(xué)校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠度。
2、提升經(jīng)營意識，實(shí)現(xiàn)一流管理
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé)，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí)，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升。
3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強(qiáng)愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。
20xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
4.加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化
企業(yè)文化建設(shè)是20xx年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn)。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的'優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。20xx年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強(qiáng)身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動。20xx年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻(xiàn)愛心與實(shí)物活動，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
5.注重“三個陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)
學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。
交流陣地建設(shè)：以各種學(xué)習(xí)活動、文體活動和公益活動為載體，有效的加強(qiáng)員工之間、營業(yè)部與員工之間以及營業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運(yùn)動會等。
宣傳陣地建設(shè)：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。20xx年度，我們基本做到每次活動有策劃，每次活動有宣傳，每次活動有總結(jié)。做到文字留痕，圖片留痕。同時開通了qq群、青年文明號博客，營業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。
總之20xx年度，在爭創(chuàng)東陽市“青年文明號”過程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚(yáng)、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質(zhì)以及營業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始，在今后工作中，我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業(yè)、忠于職守，深化服務(wù)、奉獻(xiàn)社會。
證券工作總結(jié)7
為期兩周的證券投資就快要結(jié)束了，通過這一周的學(xué)習(xí)，不僅讓我學(xué)到了關(guān)于證券投資一些理論上的東西，還運(yùn)用華西證券交易軟件，結(jié)合所學(xué)的專業(yè)知識，根據(jù)實(shí)際中大盤的走勢，啟動模擬資金，進(jìn)行股票的操作，在各種技術(shù)指標(biāo)的分析幫助下，熟悉了股票的操作流程。總的來說，通過這兩周的實(shí)訓(xùn)讓我收獲不少。這次實(shí)訓(xùn)的重點(diǎn)除了模擬炒股之外，還有三個實(shí)驗(yàn)，實(shí)驗(yàn)的內(nèi)容是選擇一個行業(yè)，為了方便起見我們選擇一個行業(yè)中的十家公司進(jìn)行必要的行業(yè)財務(wù)數(shù)據(jù)分析和對其中的一家公司做一個綜合評述。這次實(shí)訓(xùn)我選擇的是煤炭行業(yè)，選擇的十家公司分別是露天煤業(yè)、靖遠(yuǎn)煤電、四川盛大、新大洲A、平莊能源、神火股份、煤化氣、冀中能源、西山煤電、鄭州煤電。
必要的財務(wù)數(shù)據(jù)分析包括總資產(chǎn)、凈利潤、營業(yè)收入、凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)凈利率、營業(yè)凈利率、凈資產(chǎn)報酬率。其中總資產(chǎn)凈利率=凈利潤/總資產(chǎn)×100%、營業(yè)凈利率=凈利潤/營業(yè)收入×100%、凈資產(chǎn)報酬率=凈利潤/凈資產(chǎn)×100%。在老師給的華西證券交易軟件上很方便的就找到了公司總資產(chǎn)、凈利潤、營業(yè)收入等公司基本的財務(wù)信息。而對于總資產(chǎn)凈利率、營業(yè)凈利率、凈資產(chǎn)報酬率的計(jì)算雖然不是特別的復(fù)雜，就把相應(yīng)的數(shù)據(jù)代進(jìn)公式中計(jì)算即可，但由于數(shù)據(jù)都有點(diǎn)復(fù)雜，給計(jì)算帶來了不小的麻煩。
然后就是分析公司的償債能力，具體參考的數(shù)據(jù)有權(quán)益負(fù)債比率，即衡量公司償債能力及分析資本結(jié)構(gòu)的一項(xiàng)指標(biāo)，公式為：所有者權(quán)益/負(fù)債總額權(quán)益負(fù)債率越高公司償債能力越強(qiáng)，但有時這并不完全是好事，很有可能說明公司缺乏刺激業(yè)績增長的擴(kuò)張項(xiàng)目所以無需過多借款，或者公司行業(yè)地位較弱，無法過多占用供應(yīng)商貨款。具體權(quán)益負(fù)債率為多少屬于正常在不同行業(yè)有不同標(biāo)準(zhǔn)，如資本密集型行業(yè)權(quán)益負(fù)債率達(dá)到2或2以上都屬正常（有巨額固定資產(chǎn)保障），但對于一些輕資產(chǎn)加工制造和物流、商貿(mào)等第三產(chǎn)業(yè)，權(quán)益負(fù)債率為1就可能有不安全的嫌疑。流動比率，即流動比率是流動資產(chǎn)對流動負(fù)債的比率，用來衡量企業(yè)流動資產(chǎn)在短期債務(wù)到期以前，可以變?yōu)楝F(xiàn)金用于償還負(fù)債的能力。應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率，即應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率公司的應(yīng)收賬款在流動資產(chǎn)中具有舉足輕重的地位。公司的應(yīng)收賬款如能及時收回，公司的資金使用效率便能大幅提高。應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率就是反映公司應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)速度的比率。它說明一定期間內(nèi)公司應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)為現(xiàn)金的平均次數(shù)。用時間表示的應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)速度為應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)，也稱平均應(yīng)收賬款回收期或平均收現(xiàn)期。它表示公司從獲得應(yīng)收賬款的權(quán)利到收回款項(xiàng)、變成現(xiàn)金所需要的時間。最后我們還考察了公司的銷售情況，具體考察的指標(biāo)有銷售增長率，即銷售增長率是指企業(yè)本年銷售增長額與上年銷售額之間的比率，反映銷售的增減變動情況，是評價企業(yè)成長狀況和發(fā)展能力的重要指標(biāo)。其計(jì)算公式為：銷售增長率=本年銷售增長額/上年銷售額=（本年銷售額—上年銷售額）/上年銷售額。銷售增長率是衡量企業(yè)經(jīng)營狀況和市場占有能力、預(yù)測企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)拓展趨勢的重要指標(biāo)，也是企業(yè)擴(kuò)張?jiān)隽抠Y本和存量資本的重要前提。該指標(biāo)越大，表明其增長速度越快，企業(yè)市場前景越好。
除了實(shí)驗(yàn)報告，還有模擬炒股，首先我們得到了10萬塊的啟動資金，然后運(yùn)用華西證券交易軟件，結(jié)合所學(xué)的專業(yè)知識，根據(jù)實(shí)際中大盤的走勢，進(jìn)行股票的操作，在各種技術(shù)指標(biāo)的分析幫助下知道了股票買賣的一些基本流程。由于年關(guān)將至，酒類的需求會得到很大的增長，進(jìn)而可能會拉動酒類股票的增長，鑒于這個原因，我選擇了古井貢酒這只股票買了20xx股。開始表現(xiàn)還不錯，第一天收盤的時候，每股都長了將近5毛錢，這讓我賺了差不多1000塊錢。但到了第三天酒類股票大跌，每股不僅沒賺，反而虧了2毛，在這個時候很多人都將酒類股票拋售，我覺得它一定會漲上來，就一直沒賣，結(jié)果反而越陷越深。
這次模擬操作我學(xué)到了很多，首先在這個市場，我們一定要冷靜，不能盲目的去驚訝于股市的大漲大跌，而失去思考能力，以至于做出錯誤的殺跌或追漲。如果沒有樹立良好的心態(tài)是無法承受由于虧損所帶來的壓力的同時虧損時很容易使我們喪失理智。難以做出明智的決策，難以在賣與留之間做出抉擇。同樣，在我們看到一只股票死命的漲，就是大盤跌，它也還是在漲，心里就忍不住了，也想著殺進(jìn)去，殺進(jìn)去是可以，但是要深思熟慮，仔細(xì)分析一下該只股票為何可以這樣上漲，別糊里糊涂掉進(jìn)莊家的陷阱，接了他們的盤，而不自知。然后再看這只股票，就是一個勁的補(bǔ)跌，好像永遠(yuǎn)熬不到頭的樣子。所以，我們在入市的時候，要時刻保留自我的思考，去客觀的看待每只股票。而不是盲目的跟風(fēng)。
其次，在模擬炒股時，一定要自己的選股思路，不要碰自己不怎么熟悉的股票，我們應(yīng)該選擇幾只股票堅(jiān)持每天觀察其走勢，關(guān)心該公司的一切公告信息，運(yùn)用專業(yè)知識判斷公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況以及發(fā)展前景，再決定是否買進(jìn)。那樣我們的操作，才不至于出現(xiàn)失誤，時刻關(guān)注那些上市公司的信息，會讓我們把握住掘金的機(jī)會，行情的啟動，或者扭轉(zhuǎn)，可能就是那些利好、利空帶來的，所以我們永遠(yuǎn)不能與市場脫節(jié)，關(guān)注行情才能讓自己在投資上，獲得盈利。
總之，這次實(shí)訓(xùn)，給了我不一般的體驗(yàn)，相信會對我以后的投資理念產(chǎn)生重大的影響。這次實(shí)訓(xùn)操作使我邁出了投資第一步，今后我會繼續(xù)努力，在實(shí)踐中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷地提高自己。通過本次實(shí)訓(xùn)更是增加了我對金融業(yè)務(wù)的感性認(rèn)識，培養(yǎng)我綜合運(yùn)用專業(yè)知識分析、解決實(shí)際問題的能力。我堅(jiān)信通過以后的學(xué)習(xí)和實(shí)踐，我會更好的融入這個領(lǐng)域。
通過為期五天的證券投資實(shí)訓(xùn)，本學(xué)期的'實(shí)訓(xùn)課程圓滿結(jié)束，在這僅有的短短幾天里，我們不僅學(xué)會了如何在網(wǎng)上進(jìn)行模擬炒股，而且對股票交易的各個環(huán)節(jié)和風(fēng)險方面有了更多的了解。
首先是對股票交易方式的了解。在實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)中，證券交易的方式可繁多，各種交易方式應(yīng)有盡有。按交易主體的不同，可以劃分為：相對買賣、拍賣標(biāo)購、競價買賣，按訂約與清算期限的關(guān)系劃分為：現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權(quán)交易、保證金信用交易；按證券交易地點(diǎn)不同，將證券交易方式分為：局部交易、柜臺交易、拍賣市場的買賣、交易所在場交易等。以下為幾種基本的股票交易方式：
（1）相對買賣。相對買賣是一個買主對一個賣主的交易，大多數(shù)商務(wù)交易都采取這種方法，是屬于原始交易方法。買方或賣方根據(jù)各自的標(biāo)準(zhǔn)選擇合適的賣方或買方，以達(dá)成交易合同，直至合同履行。
（2）拍賣標(biāo)購。拍賣標(biāo)購使買賣某一方變成多個，要么一個賣主對多數(shù)買主，要么一個買主對多個賣主，在這種條件下，不僅有買主或賣主的競爭，而且有買主與買主，賣主與賣主之間的競爭。在一個賣主與多個買主的交易中，買主竟相出高價，謀求購買某種出售的標(biāo)的物，賣主則與出價最高的買主達(dá)成交易。
（3）競價買賣。競價買賣與拍賣標(biāo)購的區(qū)別在于：交易的雙方，即買主和賣主，都是多于一個的多數(shù)買主與多數(shù)賣主之間的交易，竟價買賣把全國或某地區(qū)的證券供求集中在證券交易所，使很多買主與很多賣主相互竟價，以實(shí)現(xiàn)出價最高的買主與報價最低的賣主達(dá)成交易。由于這種買賣方式集中了多數(shù)的買主和賣主，并以相互競價的方式達(dá)成交易，因而比相對買賣和拍賣、標(biāo)購都較好地體現(xiàn)出均衡、公平合理的價格。
（4）現(xiàn)貨交易。所謂現(xiàn)貨交易就是買賣成交后，立即（一般指當(dāng)天）履行合同的交易。（5）期貨交易。期貨交易與現(xiàn)貨交易不同，它是成交與履約間隔開來的一種交易方式。（6）期權(quán)交易，又稱選擇權(quán)交易。即按契約規(guī)定的期、價格和數(shù)量，買賣某一特定有價證券的權(quán)利所進(jìn)行的交易。
然后便是股票風(fēng)險的一些內(nèi)容，能夠認(rèn)識到股票的風(fēng)險才能將股票帶來的風(fēng)險降至最小，股票投資風(fēng)險包括兩部分內(nèi)容：
1、股票投資收益風(fēng)險。投資的目的是使資本增值，取得投資收益。如果投資結(jié)果投資人可能獲取不到比存銀行或購買債券等其它有價證券更高的收益，甚至未能獲取收益，那么對投資者來說意味著遭受了風(fēng)險，這種風(fēng)險稱之為投資收益風(fēng)險。
2、股票投資資本風(fēng)險。股票投資資本風(fēng)險是指投資者在股票投資中面臨著投資資本遭受損失的可能性。
在股票投資中使投資者有可能蒙受損失的風(fēng)險可歸納成兩大類：一是系統(tǒng)性風(fēng)險；二是非系統(tǒng)性風(fēng)險。
系統(tǒng)性風(fēng)險指由于某種因素對市場上所有證券都會帶來損失的可能性。系統(tǒng)性風(fēng)險包括政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、心理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險等：
1）政治風(fēng)險。政治風(fēng)險是指足以影響股價變動的國內(nèi)外政治活動以及政府的政策、措施、法令等。
2）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險是指影響股價波動的各種經(jīng)濟(jì)因素，包括：經(jīng)濟(jì)增長情況、經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)、利率、匯率變動、財政收支狀況、貨幣供應(yīng)量、物價、國際收支等。
3）心理風(fēng)險。心理風(fēng)險是指投資者的心理變化對股價變動產(chǎn)生的影響。
4）技術(shù)風(fēng)險。技術(shù)風(fēng)險是指股票市場內(nèi)部因技術(shù)性操作因素引起股價波動而產(chǎn)生的風(fēng)險。
非系統(tǒng)性風(fēng)險是指某些對單個股票造成損失的可能性。這種風(fēng)險既來之股票上市公司外部，也來自股票上市公司內(nèi)部，在一般情況下非系統(tǒng)性風(fēng)險主要來自股票上市公司內(nèi)部。非系統(tǒng)性風(fēng)險的來源歸納起來主要是以下兩方面：
1）經(jīng)營風(fēng)險。經(jīng)營風(fēng)險是指因公司經(jīng)營不善而來的風(fēng)險。
2）財務(wù)風(fēng)險。財務(wù)風(fēng)險是指公司的資金困難引起的風(fēng)險
股市有風(fēng)險，那么對風(fēng)險如何防范，有下列方法：
1、分散系統(tǒng)風(fēng)險
股市操作有句諺語：“不要把雞蛋都放在一個籃子里”，這話道出了分散風(fēng)險的哲理。
1）辦法之一是“分散投資資金單位”。如果把資金平均分散到數(shù)家乃至許多家任意選出的公司股票上，總的投資收益率變動，總的投資風(fēng)險就會大大降低。即使有不測風(fēng)云，也會“東方不亮西方亮”，不至于“全軍覆沒”。
2）辦法之二是“行業(yè)選擇分散”。證券投資、尤其是股票投資不僅要對不同的公司分散投資，而且這些不同的公司也不宜都是同行業(yè)的或相鄰行業(yè)的，最好是有一部分或都是不同行業(yè)的，因?yàn)楣餐慕?jīng)濟(jì)環(huán)境會對同行業(yè)的企業(yè)和相鄰行業(yè)的企業(yè)帶來相同的影響，如果投資選擇的是同行業(yè)或相鄰行業(yè)的不同企業(yè)，也達(dá)不到分散風(fēng)險的目的。
3）辦法之三是“時間分散”。就股票而言，只要股份公司盈利，股票持有人就會定期收到公司發(fā)放的股息與紅利。
4）辦法之四是“季節(jié)分散”。股票的價格，在股市的淡旺季會有較大的差異。由于股市淡季股價會下跌，將造成股票賣出者的額外損失。因此，在不能預(yù)測股票淡旺程度的情況下，應(yīng)把投資或收回投資的時間拉長，不急于向股市注入資本或抽回資金，用數(shù)月或更長的時間來完成此項(xiàng)購入或賣出計(jì)劃，以降低風(fēng)險程度。
2、回避市場風(fēng)險
市場風(fēng)險來自各種因素，需要綜合運(yùn)用回避方法。
1）掌握趨勢。對每種股票價位變動的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)的分析，從中了解其循環(huán)變動的規(guī)律，了解收益的持續(xù)增長能力。例如小汽車制造業(yè)，在社會經(jīng)濟(jì)比較繁榮時，其公司利潤有保證，小汽車的消費(fèi)者就會大為減少，這時期一般就不能輕易購買它的股票。
2）搭配周期股。有的企業(yè)受其自身的經(jīng)營限制，一年里總有那么一段時間停工停產(chǎn)，其股價在這段時間里大多會下跌，為了避免因股價下跌而造成的損失，可策略性地購入另一些開工、停工剛好相反的股票進(jìn)行組合，互相彌補(bǔ)股價可能下跌所造成的損失。
3）選擇買賣時機(jī)。以股價變化的歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，算出標(biāo)準(zhǔn)誤差，并以此為選擇買賣時機(jī)的一般標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)股價低于標(biāo)準(zhǔn)誤差下限時，可以購進(jìn)股票，當(dāng)股價高于標(biāo)準(zhǔn)誤差上限時，最好把手頭的股票賣掉。
4）注意投資期。企業(yè)的經(jīng)營狀況往往呈一定的周期性，經(jīng)濟(jì)氣候好時，股市交易活躍；經(jīng)濟(jì)氣候不好時，股市交易必然凋零。要注意不要把股市淡季作為大宗股票投資期。因此，有可能地正確地判定當(dāng)時經(jīng)濟(jì)狀況在興衰循環(huán)中所處的地位，把握好投資期限。
3、防范經(jīng)營風(fēng)險
在購買股票前，要認(rèn)真分析有關(guān)投資對象，即某企業(yè)或公司的財務(wù)報告，研究它現(xiàn)在的經(jīng)營情況以及在競爭中的地位和以往的盈利情況趨勢。如果能保持收益持續(xù)增長、發(fā)展計(jì)劃切實(shí)可行的企業(yè)當(dāng)作股票投資對象，而和那些經(jīng)營狀況不良的企業(yè)或公司保持一定的投資距離，就能較好地防范經(jīng)營風(fēng)險。
4、避開購買力風(fēng)險
在通貨膨脹期內(nèi)，應(yīng)留意市場上價格上漲幅度高的商品，從生產(chǎn)該類商品的企業(yè)中挑選出獲利水平和能力高的企業(yè)來。當(dāng)通貨膨脹率異常高時，應(yīng)把保值作為首要因素，如果能購買到保值產(chǎn)品的股票，則可避開通貨膨脹帶來的購買力風(fēng)險。
5、避免利率風(fēng)險
盡量了解企業(yè)營運(yùn)資金中自有成份的比例，利率升高時，會給借款較多的企業(yè)或公司造成較大困難，從而殃及股票價格，而利率的升降對那些借款較少、自有資金較多的企業(yè)或公司影響不大。因而，利率趨高時，一般要少買或不買借款較多的企業(yè)股票，利率波動變化難以捉摸時，應(yīng)優(yōu)先購買那些自有資金較多企業(yè)的股票，這樣就可基本上避免利率風(fēng)險。
經(jīng)過了這幾天的實(shí)訓(xùn)，我深刻認(rèn)識到炒股是個技術(shù)活，只是模擬炒股就給我?guī)砹司薮蟮睦щy，讓我們感覺很棘手，何況真正的實(shí)戰(zhàn)遠(yuǎn)比這要復(fù)雜，股票的風(fēng)險是我們難以預(yù)料的，稍有不慎，滿盤皆輸，本學(xué)期雖然學(xué)了很多關(guān)于證券投資的知識，但這對于我們要成為一名優(yōu)秀的證券投資者來說還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，況且學(xué)的再多的理論比不上一次真正的實(shí)踐，因此這一周的實(shí)訓(xùn)課讓我們學(xué)到了更多，在這里也希望學(xué)校在我們剩余的大學(xué)生涯中能給我們更多這樣的實(shí)踐機(jī)會。在今后的空閑時間里，我會更加密切的關(guān)注股市的變化，繼續(xù)學(xué)習(xí)關(guān)于證券投資方面的知識。
證券工作總結(jié)8
本人目前就職于一上市公司，任證券事務(wù)代表，就我個人角度來說，這個職位要求掌握的東西要求比較多，可以分一下幾個方面：
一、金融證券知識
這部分是最基礎(chǔ)的，要對證券基礎(chǔ)知識比較了解，熟悉股票、債券、基金等金融衍生品的相關(guān)知識，了解國內(nèi)證券市場基本知識以及熟練運(yùn)用相關(guān)證券分析軟件等等。最好去考一個證券從業(yè)資格證，有五門課程，都了解了解肯定會有好處。
二、證券法律知識
這是做證券事務(wù)代表所需要掌握最重要的一部分知識，就是你說的如《公司法》《證券法》等這些法律知識了，但是就這兩部法律僅僅只是最最基礎(chǔ)的，主要涉及到的相關(guān)法律在融資、并購重組、公司治理等方面的法律法規(guī)，你百度一下春暉投行在線，里面涉及到的一些法律知識很實(shí)用。一般上市公司的證券事務(wù)代表上交所和深交所都要進(jìn)行法律法規(guī)培訓(xùn)，頒發(fā)董事秘書資格證。
三、財務(wù)知識
要求具備基本的會計(jì)知識，能看懂財務(wù)三大表，了解相關(guān)財務(wù)報表的編制知識，以及相關(guān)會計(jì)法則，當(dāng)然每個公司里面肯定都會有財務(wù)部，這部分了解掌握基礎(chǔ)即可。
四、文字功底
每家上市公司都會發(fā)布很多公告，而這些公告一般是由證券事務(wù)代表編寫發(fā)布的`，面向全國公開發(fā)布，所以只要出現(xiàn)一丁點(diǎn)的差錯漏洞被發(fā)現(xiàn)后都要重新發(fā)布更正公告，同時在日常的工作中會涉及到大量的文檔以及對內(nèi)或?qū)ν獾墓模@要求具有相當(dāng)?shù)奈淖志帉懝Φ住?/p>
五、個人性格
證券事務(wù)代表的工作經(jīng)常會涉及到公司的一些機(jī)密，所以個人的保密工作要做好，另外在日常的投資者關(guān)系處里中會接觸到形形色色的人，最好是那種性格沉穩(wěn)老練的人最好。
就我個人的工作來看，基本上要做到以上幾點(diǎn)，但是在實(shí)際工作中肯定還需要這樣那樣的知識，那就需要自己去不斷努力學(xué)習(xí)了。
證券工作總結(jié)9
20xx年已經(jīng)過去，回首過去，20x是堅(jiān)持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅(jiān)持的心不曾動搖、沒有改變，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。
一直以來，證券營銷都是我所堅(jiān)持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到x路營業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非常刻苦，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計(jì)劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來也是和我們一樣證券營銷，確實(shí)在艱苦的條件下，堅(jiān)持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著證券營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時間，那時證券營銷我放下了，新組建的證券營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實(shí)規(guī)模大了，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為證券營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。
自從證券營銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊(duì)的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)的弱項(xiàng)，因?yàn)檫@三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個銀行網(wǎng)點(diǎn)，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊(duì)會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個網(wǎng)點(diǎn)合作時間最久，關(guān)系處理，但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。離這個目標(biāo)最后還是沒有完成，但是在年末的'基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項(xiàng)，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅(jiān)持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力，通過不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來會議較多，經(jīng)過改革以后，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗(yàn)，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會，因?yàn)橹芾龝际前才旁趫F(tuán)隊(duì)長會議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅(jiān)持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠控制,。通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。
在團(tuán)隊(duì)的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊(duì)每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽儯?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘，總共當(dāng)時有8個人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當(dāng)時團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個，實(shí)習(xí)的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅(jiān)信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人，在x月份，那是考驗(yàn)的時候，那時基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團(tuán)隊(duì)沒有招聘長期的生存會成為問題，有進(jìn)有出，這才是一個健康的營銷團(tuán)隊(duì)，20xx年對團(tuán)隊(duì)的要求勢必更加嚴(yán)格。
對于自身的發(fā)展來說，20xx年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理，個人的業(yè)績并不好，曾經(jīng)記得20xx年年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在20xx年初達(dá)到了，在20xx年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績確實(shí)很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系
較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心，因?yàn)閷蛻魶]有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅(jiān)持該堅(jiān)持的，這也許是今年的不足。
如果說20xx年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅(jiān)信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅(jiān)持，我們的20x，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財務(wù)自由。
證券工作總結(jié)10
20xx年即將過去，一年的工作即將結(jié)束，而新的一年，又要開始。做為一名柜臺員工，在20xx年里迎來了公司本年度最重要的一項(xiàng)工作――恒生2.0系統(tǒng)上線。當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作收獲，現(xiàn)就將這一年的工作情況做如下總結(jié)：
20xx年上半年，響應(yīng)總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與掌握，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以辦理所有柜臺業(yè)務(wù)的能力。在這期間，我與郝靜波對之前單獨(dú)負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了補(bǔ)充，重點(diǎn)是讓我對開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金修改等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和掌握。
20xx年四月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計(jì)劃，將原恒生1.0系統(tǒng)升級到現(xiàn)今普遍使用的恒生2.0系統(tǒng)，并將該項(xiàng)目列為今年公司發(fā)展的重中之重。升級分兩個階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份后進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。
系統(tǒng)升級的第一階段還是比較好實(shí)現(xiàn)的，第二階段因?yàn)樾枰纤械臄?shù)據(jù)與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓(xùn)會，讓大家了解這次升級的.重要性，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的講解。七月底到八月底進(jìn)入了最為忙碌的一個月，2.0系統(tǒng)正式進(jìn)入測試階段，每天都在不斷的測試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能，完善系統(tǒng)的升級
在這個過程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能更加的熟悉。8月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的辛苦沒有費(fèi)。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)更加的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的提升。
通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺，可以同時進(jìn)行相同的業(yè)務(wù)，只需要雙方相互復(fù)合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。
在下一年的工作中，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)決定一切，有時候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會將問題變的復(fù)雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺工作更加規(guī)范化，柜臺的事項(xiàng)比較具體和繁雜，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門溝通、合作。第三，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的程序化，將柜臺重要的工作內(nèi)容形成文字性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程辦理，使工作更加程序化。
證券工作總結(jié)11
證券資訊公司競爭圖存的方式正向著兩個極端方向發(fā)展，一種是以低成本支撐其低價競爭，搶占市場份額，以維持其生存，這類公司或非正式組織為數(shù)眾多。二是以高投入、高品位樹立市場形象，著眼未來，爭搶核心市場，這類公司雖為數(shù)不多，但無疑將是未來證券資訊業(yè)的脊梁。
1、堅(jiān)定的走證券資訊咨詢化的發(fā)展道路
單純的簡單的f10資料為主的低端的資訊信息內(nèi)容的競爭只會陷入資訊產(chǎn)業(yè)低水平價格戰(zhàn)的泥潭中，要從產(chǎn)品的技術(shù)構(gòu)成、新產(chǎn)品的開發(fā)、推廣機(jī)制、產(chǎn)品的信息質(zhì)量、營銷策略及手段從根本上與競爭對手拉開檔次，才能從低端市場的價格戰(zhàn)的競爭中走出來，作到控制市場走向和價格的目的。在公司內(nèi)部必須建立一套完備的新產(chǎn)品設(shè)計(jì)、開發(fā)和推廣的運(yùn)行機(jī)制，保證高質(zhì)量的新一代產(chǎn)品、延續(xù)產(chǎn)品、后續(xù)產(chǎn)品和可替代產(chǎn)品源源不斷地、有序地投放市場，形成多套產(chǎn)品立體交叉競爭。唯有如此，才能從市場混戰(zhàn)中走出來按自己的步伐發(fā)展自己。資訊咨詢化的發(fā)展方向既提高了信息的含金量，也是向高端市場發(fā)起進(jìn)攻的最重要的籌碼。
2、加強(qiáng)和國內(nèi)做證券行情交易系統(tǒng)的廠商
比如說乾隆高科，通達(dá)信等的技術(shù)上的合作，以行情交易系統(tǒng)和資訊平臺和相結(jié)合的方式來發(fā)展資訊行業(yè)未來的資訊平臺的搭建方向。建立全新的基于證券行業(yè)電子資訊架構(gòu)(e-infostructure)和現(xiàn)代的資訊有效集成(information integration)創(chuàng)新技術(shù)構(gòu)建起來的.的統(tǒng)一證券資訊平臺的運(yùn)作模式。要是自己的資訊信息內(nèi)容提供的方式和模型能夠緊跟住資訊行業(yè)的潮流，只有領(lǐng)潮流之先才可以完整的擁有對市場的話語權(quán)。資訊信息模塊與證券交易模式的合理有機(jī)嫁接以及技術(shù)上駐留程序的改進(jìn)更新是保持這種領(lǐng)潮流之先的技術(shù)上的關(guān)鍵。
3、加強(qiáng)全國統(tǒng)一規(guī)劃的的市場營銷策略，樹立起自己的品牌營銷略
營銷策略的正確性和促銷手段的完善是產(chǎn)品成功的保證。產(chǎn)品再好，如果沒有正確的營銷戰(zhàn)略、營銷手段，沒有精良的營銷隊(duì)伍去組織實(shí)施，就根本無從實(shí)現(xiàn)市場占有率第一的目標(biāo)，更無從實(shí)現(xiàn)第一民族品牌和獲取最大創(chuàng)業(yè)利潤的目標(biāo)。產(chǎn)品品牌的樹立，在質(zhì)地優(yōu)良的情況下，除借助宣傳工具外，最終還將依靠我們營銷人員的自身高素質(zhì)，豐富的知識和閱歷，新穎的營銷手段和技巧、良好的口才及應(yīng)變能力，讓消費(fèi)者去感受我們的員工、感覺我們的產(chǎn)品、感覺我們的服務(wù)，確實(shí)讓他們從中受益。
證券工作總結(jié)12
從20××年11月30日入司已經(jīng)三個月時間，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段，通過日常工作學(xué)習(xí)自己對客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認(rèn)知，同時積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通，盡快的融入了東興證券這個集體。
在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作：
1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺正處于開發(fā)階段自己進(jìn)入公司，利用之前的工作經(jīng)驗(yàn)自己首先提出客戶服務(wù)平臺功能需求，在20××年12月14日和12月22日組織總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對客戶服務(wù)平臺進(jìn)行測試，同時將測試結(jié)果及時反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對客戶服務(wù)平臺的功能完善，并于20××年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員；
2、負(fù)責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語編輯，完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè)；
3、每月定時對總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，并且將話務(wù)中存在的問題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問題進(jìn)行溝通，同時每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報，通過此項(xiàng)工作來提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平；
4、從20××年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后，開始接聽客戶咨詢電話，通過在接聽客戶電話過程中來促進(jìn)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，同時提高自身客戶服務(wù)意識；
5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會，通過晨會來了解當(dāng)時市場資訊，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識和新業(yè)務(wù)知識，同時學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn)；
6、針對客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認(rèn)知；
7、在總部和營業(yè)部客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后，指導(dǎo)營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且及時解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題；
8、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時為了加強(qiáng)公司各部門業(yè)務(wù)相通，每日收市后負(fù)責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營業(yè)部客服主管。
通過以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進(jìn)：
1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，通過不斷的接聽客戶咨詢電話過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務(wù)知識方面自己仍然需要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，從而才能提高對客戶的服務(wù)水平；
2、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項(xiàng)工作的開展與完成，尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo)，積極加強(qiáng)與各營業(yè)部客服主管的溝通；
3、對于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段，應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗(yàn)與客戶服務(wù)中心運(yùn)營管理的'認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新能力，尋找合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法。
在正式成為東興證券的一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認(rèn)真改進(jìn)，同時積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作，對公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)的上線工作，認(rèn)真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作，同時認(rèn)真協(xié)助完成對公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè)，而且加強(qiáng)對自己今后負(fù)責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理，積極主動配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開展各項(xiàng)工作。
證券工作總結(jié)13
XX年已經(jīng)過去，回首過去，XX是堅(jiān)持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅(jiān)持的心不曾動搖、沒有改變，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。
一直以來，電話營銷都是我所堅(jiān)持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非常刻苦，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計(jì)劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來也是和我們一樣電話營銷，確實(shí)在艱苦的條件下，堅(jiān)持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實(shí)規(guī)模大了，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。
自從電話營銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊(duì)的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)最大的弱項(xiàng)，因?yàn)檫@三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個銀行網(wǎng)點(diǎn)，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊(duì)會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個網(wǎng)點(diǎn)合作時間最久，關(guān)系處理最好，但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關(guān)系更深一步。
此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的.銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。
離這個目標(biāo)最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項(xiàng)，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅(jiān)持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力，通過不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣；另外團(tuán)隊(duì)原來會議較多，經(jīng)過改革以后，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗(yàn)，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會。
因?yàn)橹芾龝际前才旁趫F(tuán)隊(duì)長會議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅(jiān)持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好；除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠控制。
通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。
在團(tuán)隊(duì)的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊(duì)每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽儯?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘，總共當(dāng)時有8個人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當(dāng)時團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個，實(shí)習(xí)的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅(jiān)信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人，在八、九月份，那是考驗(yàn)最大的時候，那時基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團(tuán)隊(duì)沒有招聘長期的生存會成為問題，有進(jìn)有出，這才是一個健康的營銷團(tuán)隊(duì)，20xx年對團(tuán)隊(duì)的要求勢必更加嚴(yán)格。
對于自身的發(fā)展來說，XX年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理，個人的業(yè)績并不好，曾經(jīng)記得XX年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在XX年初達(dá)到了，在XX年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績確實(shí)很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心，因?yàn)閷蛻魶]有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅(jiān)持該堅(jiān)持的，這也許是今年最大的不足。
如果說XX年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅(jiān)信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅(jiān)持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財務(wù)自由。
證券工作總結(jié)14
20xx年已經(jīng)過去，回首過去，20xxx是堅(jiān)持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅(jiān)持的心不曾動搖、沒有改變，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。
一直以來，電話營銷都是我所堅(jiān)持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xxx路營業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非常刻苦，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計(jì)劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來也是和我們一樣電話營銷，確實(shí)在艱苦的條件下，堅(jiān)持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實(shí)規(guī)模大了，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。
自從電話營銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊(duì)的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)最大的弱項(xiàng)，因?yàn)檫@三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的.團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個銀行網(wǎng)點(diǎn)，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊(duì)會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個網(wǎng)點(diǎn)合作時間最久，關(guān)系處理最好，但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。離這個目標(biāo)最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項(xiàng)，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅(jiān)持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力，通過不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來會議較多，經(jīng)過改革以后，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗(yàn)，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會，因?yàn)橹芾龝际前才旁趫F(tuán)隊(duì)長會議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅(jiān)持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠控制,。通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。
在團(tuán)隊(duì)的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊(duì)每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽儯?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘，總共當(dāng)時有8個人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當(dāng)時團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個，實(shí)習(xí)的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅(jiān)信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人，在八月份，那是考驗(yàn)最大的時候，那時基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團(tuán)隊(duì)沒有招聘長期的生存會成為問題，有進(jìn)有出，這才是一個健康的營銷團(tuán)隊(duì)，20xx年對團(tuán)隊(duì)的要求勢必更加嚴(yán)格。
對于自身的發(fā)展來說，20xx年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理，個人的業(yè)績并不好，曾經(jīng)記得20xx年年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在20xx年初達(dá)到了，在20xx年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績確實(shí)很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心，因?yàn)閷蛻魶]有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅(jiān)持該堅(jiān)持的，這也許是今年最大的不足。
如果說20xx年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅(jiān)信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅(jiān)持，我們的20xxx，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財務(wù)自由。
證券工作總結(jié)15
自x年3月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么x年就是我破蛹化蝶的過程。總結(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是說話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會實(shí)現(xiàn)他的利益化與化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。
如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。
同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務(wù)客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因?yàn)槲抑肋^分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過的建行和中行，我都會與銀行負(fù)責(zé)人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的.服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任x。
上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為x證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。
如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進(jìn)入公司時，因?yàn)椴皇潜镜厝耍_頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn)，收益總是有限的。
這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
二、嚴(yán)于律已，實(shí)現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的。
首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會的課程和練習(xí)題目，把理論知識基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊(duì)中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可。
對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實(shí)現(xiàn)人生價值的實(shí)現(xiàn)!
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
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